玉溪市国资委柳洪主任解读《玉溪市市属企业合规管理指引（试行）》

（玉国资〔2021〕23号）

2021年8月30日，玉溪市国资委印发了《玉溪市市属企业合规管理指引（试行）》（以下简称《合规指引》），为方便各监管企业学习理解，现解读如下：

一、背景依据

国务院国资委2018年印发了《中央企业合规管理指引（试行），云南省国资委2021年6月15日印发了《中央企业合规管理指引（试行）。制定国有企业合规管理指引，推动国有企业提升合规管理水平，是贯彻落实中央、省国企改革三年行动方案的具体要求，对市属国有企业的发展有着现实的意义。

二、目标任务

要将合规管理要求融入公司治理，明确公司党委会、董事会、监事会、经理层等各治理主体的合规管理责任，推动市属国有企业形成各司其职、齐抓共管的合规管理工作格局。

三、主要内容

《合规指引》包括总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障、附则六个章节，共38条。主要从以下三个方面作出了规定：

（一）构建合规管理体系。明确了构建合规管理体系的具体要求、企业各治理主体的合规管理职责、合规管理机构的规范设置、合规管理负责人聘任、企业各部门的工作职责等方面内容。

（二）理顺合规管理机制。明确了建立联席会议制度、合规审查制度、合规举报和调查问责机制等方面内容。

（三）增强全员合规意识。明确了市属国有企业主要负责人带头落实、企业管理人员和全体员工树立合规意识、组织合规培训、加大对违规行为的监督处置力度等方面的内容。

四、涉及范围

市属国有企业

五、执行标准

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中央企业合规管理指引（试行）》、《云南省省属企业合规管理指引（试行）》等法律法规和文件规定。

六、注意事项

《合规指引》仅适用于市国资委监管的5户市属国有企业。市属国有企业需要根据《合规指引》，结合实际根制定合规管理实施细则。

七、关键词解释

合规管理：以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定及落实、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

八、惠民利民举措

构建合规管理体系，建立联席会议制度、合规审查制度、合规举报和调查问责机制，有效提升企业规范运营管理能力，促进公司发展行稳致远。

玉国资〔2021〕23号_玉溪市国资委关于印发《玉溪市市属企业合规管理指引（试行）》的通知.doc