江川区“十二五”水污染防治资金审计结果 

（二Ｏ一七年二月十六日公告）

    根据《中华人民共和国审计法》的规定和云南省审计厅的统一安排，玉溪市审计局自2016年6月至8月，对江川区“十二五”水污染防治资金进行了审计。

一、基本情况及评价

审计在听取江川区政府及相关部门情况介绍的基础上，查阅了江川区水污染防治项目建设、运营资料，有关水污染监测、执法监督管理、环境评价验收资料，星云湖、抚仙湖水污染综合防治“十二五”规划项目工程审计报告，延伸审计了21个工程项目资金收支，实地查看了16个项目的运行管理情况。

审计结果表明，江川区委、区政府认真贯彻党中央、国务院一系列生态文明建设精神和省委、省政府“生态立省”发展战略，坚持“生产发展、生活富裕、生态良好”文明发展道路，围绕抚仙湖、星云湖环境保护与防治，扎实开展水污染防治项目建设。“十二五”期间“两湖”累计投入资金6.43亿元实施环保工程和措施，完成星云湖17个、抚仙湖10个水污染防治“十二五”规划项目，五年的努力取得了显著成效，抚仙湖水质保持一类，星云湖水质有所改善。但存在项目资金未安排使用，多报租地及青苗补偿款，以拨作支，九溪镇污水处理厂没有发挥效益，未批先建垃圾焚烧处理厂等问题。

二、审计结果

(一)项目建设及运营情况

江川区“十二五”水污染防治项目共37个，截至2016年6月末，已完工投入运营32个，其中：星云湖17个，抚仙湖10个，其他项目5个；主体工程已完工，附属工程未完工未投入使用1个；正在实施4个。

已投入使用的32个水污染建设项目，运营情况基本正常，审计抽查了16个项目的运行情况，大部分项目发挥了环境治理和保护的作用。

（二）河道水质情况

省控考核断面3个，分别是东西大河、大街河、渔村河，监测点为河道入湖口，通过2015年与2010年的对比分析，省控3条河道监测指标均呈下降趋势，水质达标率大幅度上升。

（三）财政资金投入情况

江川区“十二五”期间水污染防治项目各级财政资金投入40 775.65万元，其中：中央22 570万元，省级9 423.5万元，市级7 974.15万元，县级808万元；当年上级下达生态功能区转移支付资金14 281万元；至2015年末拨付项目单位55 031.65万元，余额25万元（2014年排污费分成收入）未拨付。投入水污染防治资金外其他资金4 208.86万元。

（四）水污染防治目标完成情况

江川区“十二五”期间，每年均与市政府签订了主要污染物总量减排目标责任书，玉溪市“十二五”期间主要污染物总量减排目标任务省级考核为优秀，江川区圆满完成主要污染物总量减排工作目标。

(五)环保主管部门环境监督管理职责履行情况

1．环境评价管理和验收情况。江川区未建立环境评价数据库，主要采取人工编制电子表格管理环境评价审批、试生产审批和环境验收的相关信息，从现有的信息和向相关人员调查了解，2011年至2015年7个项目未按时限要求进行环评验收,其中：省级3个、市级2个、县级2个。

2．环境执法情况。审计组查阅了“十二五”期间区环境执法机构的执法档案，未发现执法不到位问题。

3．在线监测设施审计和抽查情况。江川区水污染自动监测设施共5户7个监测点位。审计抽查了南、北片区污水处理厂2015年及2016年上半年进出水口在线监测情况，出水均为一级A标。南片区污水处理厂2016年上半年日处理污水量与上年同期相比，增加3 688吨，北片区污水处理厂增加3 418吨。但日处理量未达到设计能力，应继续完善管网建设，扩大污水收集覆盖面，同时加强污水管网管理，杜绝污水截留问题。

(六) “三废”处置、高污染企业及饮用水源地保护情况

1．污水处理厂污泥处理。南片区污水处理厂污泥统一倾倒建子山垃圾填埋场处理，北片区污水处理厂因污水处理量少，进水浓度低，污泥量少，现存于厂区脱泥房。

2．生活垃圾焚烧厂余灰处理情况。前卫镇垃圾焚烧处理厂焚烧过程中产生的细灰主要是做有机肥，粗灰倒入附近的简易垃圾填埋场，江城镇黄营垃圾处理厂尚未投入使用。

3．医疗废物处理情况。审计调查了自行处置的10家医疗机构，基本能做到毁型、消毒、焚烧，但最后处置较随意。

4．高污染企业及危险化学品生产企业调查情况。江川区高污染企业共9户。据区环保局提供的统计表反映，所有企业均进行了环境评价和环保竣工验收，环保设施运行正常。审计随机抽查了江磷集团股份有限公司和江川区瑞星化工有限公司、云南江川恒昌造纸有限公司等企业，经过处理的污水能做到进入收集池作为生产用水循环利用不外排，但云南江川恒昌造纸有限公司污水处理形成的污泥露天堆放在池里自然晾干，污泥临时堆放在农田里，没有防渗漏措施，浸泡着污泥的雨水直接排到外面芦苇地，形成污染隐患。

5．饮用水源地保护情况。位于县城西南偏南的朱家村村委会地界的福得山坡老一号、二号水井和白衣寨的新一号、二号水井为水源一级保护区。水源地周围无垃圾和污水处理厂，未设置污水收集管网，垃圾污水、人畜便直接或通过土壤渗入水源区，对水源地环境造成一定程度污染。

(七)径流区养殖业退出情况

江川区2015年共有23 214户农户从事畜禽养殖。审计抽取了减排责任书及水源地、涉水生态保护区江城镇、九溪镇的10户养殖场实地查看，均实施了雨污分流+干清粪+废弃物综合利用措施，污水不外排。

(八) 径流区耕地退出情况

按照《抚仙湖流域水污染综合防治“十二五”规划》和《星云湖流域水污染综合防治“十二五”规划》，抚仙湖缓冲带“退田、退塘、退房”还湖一期工程，共涉及6个村委会，1个居委会，15个自然村，3 300户农户，总退出面积2 143亩。星云湖退田还湖工程共涉及14个村委会，56个自然村，6 957户农户，总退出面积2 381亩。

三、审计发现的主要问题

（一）项目资金结余25万元。

（二）虚报面积多领临时租地及青苗补偿款0.75万元。

（三）扩大开支范围4.64万元。            

（四）以拨作支6 221.32万元。

（五）九溪镇污水处理厂设备运行不正常，造成投资4 222.86万元（批复概算）的污水处理厂没有发挥效益。

（六）未批先建垃圾焚烧处理厂，存在环境污染隐患。

（七）南、北片区污水处理厂未进行环境保护验收。

（八）区环保局违规批复“星云铭城”房地产项目的环境影响报告。

（九）九溪片区污水收集管网建设工程指挥部野外施工伙食补助费转个人账户。

四、审计处理情况和建议

对于上述问题，玉溪市审计局已按照国家法律法规的规定，及时出具了审计报告，作出审计决定。项目资金结余25万元已于审计期间交回国库；多领临时租地及青苗补偿款0.75万元应收缴市财政；扩大支出范围本次不作处理；以拨作支6 221.32万元应认真清理，完善支出手续；未批先建垃圾焚烧处理厂，江川区政府应督促前卫、江城两镇补办项目有关手续；南、北片区污水处理厂未进行环境保护验收，江川区政府应督促房地产开发企业完善有关治污设施，有关部门加强环境监管，完善有关治污设施，尽早完成项目的环境评价验收；违规批复“星云铭城”房地产项目的环境影响报告，江川区政府应督促环境保护部门，积极配合住建部门及南片区污水处理厂完善有关防治设施，加强监督管理，尽快促成南片区污水处理厂扩建工程环评验收顺利进行；九溪镇污水处理厂设备运行不正常，责成江川区政府督促指挥部和净源公司采取措施妥善解决，尽快使污水处理厂正常运转发挥效益；指挥部伙食费转个人账户问题，责成指挥部认真清理，并将以上两项清理结果书面告知市审计局。

针对审计发现的问题，市审计局建议：江川区政府要积极向市级汇报、加大融资力度筹措资金；多方筹集资金，继续加大资金投入，完善城镇生活污水管网和生活垃圾收集系统建设，巩固“四退三还”退田成果，确保退出土地不出现复耕情况；严格环境管理监督，认真执行环境评价和验收制度；加强工程资金财务管理，规范会计核算，完善工程费用支付手续，杜绝以拨作支，严格执行报账制；加快已完工项目的验收和工程结算审计工作；及时办理资产移交手续，明确责任主体，建立和完善污染治理设施运行管理机制，确保设施正常运行和达标排放，充分发挥其环境效益。

五、审计发现问题的整改情况

对审计发现的问题，江川区政府高度重视，积极纠正和整改，多领临时租地及青苗补偿款0.75万元已收缴市财政；以拨作支6 221.32万元已责成区环保局及抚仙湖一级保护区缓冲带建设工程管理局与涉及乡镇对接，完善了租地费协议和农户兑付花名册；未批先建垃圾焚烧处理厂问题，江川区督促两镇尽快补办相关审批手续，完善烟气净化设施，减少对大气的污染；北片区污水处理厂已于2016年8月25日组织开展现场验收，南片区污水处理厂已于2016年11月10日通过环评验收；违规批复“星云铭城”房地产项目的环境影响报告，已责成项目业主更换污水处理厂噪声大的风机，易产生臭气的地方加盖房屋或挡板，污水处理厂空地植树绿化，尽可能减小污水处理厂噪声、气味对“星云铭城”住户影响；九溪镇污水处理厂设备运行不正常问题，江川净源污水垃圾处理有限公司已对江苏诺德环保设备有限公司合同履行情况采取了追责措施，要求于2016年9月30日前更换14组生物转盘，江苏诺德环保设备有限公司未更换生物转盘，进行了第四次改造性检修，江川区待组织相关部门及专家对检修的情况进行技术和质量认定。区政府、区纪委对九溪片区污水收集管网建设工程指挥部指挥长进行了诫勉谈话；伙食费转个人账户问题指挥部认真进行梳理，共梳理出1.72万元违纪款，上交到江川区纪委专户。审计建议已采纳。