《玉溪市国资委监管企业合规管理体系建设工作方案》政策解读

问：文件出台的背景和依据是什么？

答：按照全省国企改革发展大会精神和国企改革深化提升行动任务要求，为推动企业加强合规管理，增强企业抗风险能力，有力保障深化改革和高质量发展。根据《中央企业合规管理指引》《云南省省属企业合规管理体系建设工作方案》《玉溪市市属企业合规管理指引》（试行）等文件，参考上海、重庆等省市合规管理体系建设经验做法，结合玉溪实际，市国资委出台了《玉溪市国资委监管企业合规管理体系建设工作方案》。

问：本次出台的文件有什么特点？

答：一是坚持党的全面领导。充分发挥监管企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。二是坚持全面覆盖。将合规要求嵌入监管企业经营管理各领域各环节，贯穿计划、决策、执行、监督、评价全过程，落实到各部门、各级子企业和全体员工，实现多方联动，上下贯通。三是坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确监管企业业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。四是坚持协同高效。强化监管企业合规管理与内控管理、风险管理、法务管理、审计、监察等工作协同衔接，充分利用大数据等信息化手段，突出企业重点领域、重点环节和重点人员的管理，提高管理效能。

问：可以简要介绍一下“三道防线”吗？

答：监管企业业务及职能部门坚决守住“第一道防线”，承担合规管理主体责任，负责建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；履行对本部门经营管理行为的合规审查，报告合规风险，组织或配合开展应对处置、违规问题调查和培训。

监管企业合规管理部门应不断铸牢“第二道防线”，牵头负责本企业合规管理工作，组织起草合规管理基本制度、专项制度、年度计划和工作报告等；负责规章制度、经济合同、重大决策的合法合规性审查；组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价；参与职责范围内违规行为调查；组织或协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

监管企业纪检监察、审计和监督追责等部门切实发挥“第三道防线”监督作用，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督。受理合规范围内的举报，组织对举报事件的调查，并提出处理意见或建议；对违规行为进行调查，按规定开展责任追究。

政策链接：http://www.yuxi.gov.cn/yxszfxxgk/zfwj1175/20231109/1488525.html