玉溪市工业和信息化局关于2019年“放管服”改革情况专项审计调查

发现问题整改情况

为全面落实好《玉溪市全面协调推动审计整改工作实施办法（试行）》（玉审委发〔2020〕3号）、《玉溪市审计整改评价暂行办法》（玉审委办发〔2021〕3号）及全市综合考评相关要求，进一步做好审计整改信息公开工作，现将我局2019年“放管服”改革情况专项审计调查发现问题整改情况公开如下：

一、审计情况

2020年9月1日至10月23日，云南省审计厅派出审计组，对玉溪市2019年1月1日至2020年6月深化“放管服”改革优化营商环境情况进行了专项审计调查，根据《云南省审计厅审计调查报告》（云审调报〔2020〕33号）和《玉溪市2020年“放管服”改革情况专项审计调查发现问题整改清单》，发现我局申报项目审批落实方面存在的问题:

（一）玉溪市工业和信息化局监管不到位，项目申报承办单位擅自委托个人编制可行性研究报告获取政府投资项目审批，涉及项目资金1233万元。审计建议：责成玉溪市人民政府督促玉溪市工业和信息化局规范内部控制，依法追究相关人员责任，认真履行项目建设主体责任，加强项目全过程监督，杜绝类似问题再次发生。

（二）申报的4个投资项目未进入“中介超市”公开选取中介机构，存在风险隐患。审计建议：责成玉溪市人民政府采取措施，组织力量，开展专项督察，杜绝投资审批事项办理和中介服务选取“体外循环”。

二、整改情况

（一）及时召开会议研究。局党组会议认为，2个问题的暴露及时，给职工个人和单位带来的教训深刻，必须认真反省，立行立改，总结教训，以整促改，贯彻落实好云南省审计厅作出的审计意见和整改要求，杜绝此类问题再次出现，通过整改促进工作的全面推进，认真完成好市委、市政府交办的各项工作任务。

（二）健全完善各项相关制度，认真加强学习。以问题为导向，建立健全单位内部控制制度，要求班子成员、科室及下属单位负责人，认真学习《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《政府投资条例》（2019年国务院令第712号）等法规。严格落实局党组会、局务会议事规则，强化领导监管责任的落实，加强重点科室（单位）及重点岗位的监督管理，对我局的相关建设项目实施全过程监管，认真履行项目建设的主体责任，坚决杜绝类似现象的再次发生，确保单位各项活动事务合规合法地开展并执行完成。各业务科室、局属事业单位使用财政性资金向中介机构购买服务时，严格遵守政府投资项目进入“中介超市”公开选取中介机构的相关规定，投资项目报建审批事项时，进入“省投资审批中介超市”，通过公开竞争方式选择有资质的中介服务机构开展业务，并接受全过程监管，杜绝投资审批事项办理和中介服务选取“体外循环”。

（三）主动对接受影响方公司。2020年12月，我局主动与受影响方云南某公司的领导及相关同志座谈会商，表达了因问题对公司造成影响的歉意，进行了友好诚恳的解释、说明，接受了该公司领导对问题错误的批评和指正。

（四）依法追究人员责任。

我局下属单位具体承办人在组织项目申报过程中，以项目申报时间紧迫为由，没有严格执行工程项目建设前期工作有关规定，没有严格执行重大事项向局领导请示报告和提交会议集体决策的有关规定，擅自委托个人编制了项目可行性研究报告。本人深感懊悔自责，认错态度端正，2020年度单位考核时，其主动放弃了参与评优考核。

2020年12月，驻市工信局纪检监察组对具体承办人员进行有关问题函询调查后，向市工信局党组作出了有关处置意见的函，决定由市工信局党组对具体承办人员进行严肃批评教育，驻市工信局纪检监察组对市工信局主要领导进行了提醒谈话，市工信局党组分别对局分管领导进行了提醒谈话。该处置意见，在全局干部职工大会上进行了通报。对涉及的由成都某公司垫付的可研报告编制劳务费14000元，经局务会研究同意后已办理支付完毕。

（五）下步工作打算

我局已完成对本次审计调查问题的整改工作，今后，我局将提高认识，切实抓好各项政策措施贯彻落实，加强有关制度的建立健全，对局机关及下属单位负有领导职责的人员加强教育学习，举一反三，遵守好各项制度，确保深化“放管服”改革各项政策措施落实到位。

                                          玉溪市工业和信息化局

                                                                                2021年6月23日